北京協(xié)和醫(yī)院黃牛票販子號販子跑腿代掛號電話中國證券業(yè)協(xié)會出臺新規(guī) 七大維度28條措施力促證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展
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近日,《證券日報》記者獲悉,為深入貫徹黨中央、國務院決策部署,落實新“國九條”及資本市場“1+N”政策體系要求,以及中國證監(jiān)會關于進一步全面深化資本市場改革的有關工作安排,中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中證協(xié)”)研究制訂了《中國證券業(yè)協(xié)會關于加強自律管理 推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》(以下簡稱《實施意見》)?!秾嵤┮庖姟分塾谕晟谱月晒芾淼慕M織基礎、制度基礎和工作機制,以七大方面28條措施為抓手,全力推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
與時俱進
優(yōu)化自律管理體系
當下,一系列政策逐步落地實施,系統(tǒng)性重塑了資本市場基礎制度和監(jiān)管底層邏輯。券商作為投融資的橋梁,是資本市場重要的樞紐機構(gòu),在提升直接融資比重、支撐實體經(jīng)濟發(fā)展、促進新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展、服務中國式現(xiàn)代化方面發(fā)揮著重要的功能作用。中證協(xié)作為證券業(yè)自律組織,在服務行業(yè)、服務監(jiān)管方面具有特別的優(yōu)勢,應與時俱進,積極作為,推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
為更好推動資本市場“1+N”系列政策在證券業(yè)自律管理領域有效落實落地,中證協(xié)認為有必要加強頂層設計和統(tǒng)籌考慮,進一步提升自律管理與服務的工作質(zhì)效。此次發(fā)布的《實施意見》,明確了中證協(xié)今后一段時期的職能定位、工作重點和主要任務,涵蓋指導思想、總體目標以及7個方面的28條措施。
從總體要求與目標來看,在中國證監(jiān)會的指導監(jiān)督下,《實施意見》以防風險、強監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展為主線,強化科技賦能,創(chuàng)新服務手段,不斷增強自律管理和服務工作的科學性、實效性,暢通傳導機制,引導券商更好服務國家戰(zhàn)略,強化行業(yè)合規(guī)風控管理,促進行業(yè)功能發(fā)揮,加強中證協(xié)自身建設,推動形成“功能發(fā)揮更有效、經(jīng)營理念更穩(wěn)健、發(fā)展模式更集約、公司治理更健全、合規(guī)風控更自覺”的良好行業(yè)發(fā)展生態(tài)。
多維發(fā)力
護航行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展
深入剖析《實施意見》的主要措施,涵蓋完善自律管理體系、加強保薦承銷業(yè)務自律管理、引導督促服務功能發(fā)揮、加強合規(guī)風控體系建設、加強輿論引導和預期管理、弘揚中國特色金融文化以及加強中證協(xié)自身建設等7個關鍵方面。
在完善自律管理體系方面,聚焦全面深化資本市場改革需要,完善證券行業(yè)自律管理的組織體系、制度體系和實施體系,更好發(fā)揮中證協(xié)自律管理的協(xié)同和補位作用。具體舉措包括,完善中證協(xié)內(nèi)部架構(gòu)和會員管理、完善與行政及其他自律組織分工協(xié)作機制;加強自律管理制度建設,突出自律規(guī)則的前瞻性、預防性和可操作性;強化自律檢查力度,完善自律懲戒管理約束機制;優(yōu)化券商評估評價機制,更好發(fā)揮行業(yè)發(fā)展“指揮棒”作用;引導券商加強投行、投研、投資等核心能力建設,全面提升專業(yè)服務質(zhì)量,強化合規(guī)風控建設,加強對行業(yè)專業(yè)化、特色化發(fā)展的引導支持,激發(fā)行業(yè)發(fā)展活力。
在加強保薦承銷業(yè)務自律管理方面,督促券商提升保薦、承銷、定價三大核心能力,優(yōu)化網(wǎng)下投資者管理,推動形成買賣雙方充分博弈、優(yōu)勝劣汰的市場化約束機制。具體舉措包括,細化完善發(fā)行承銷自律規(guī)則,提升承銷商發(fā)行定價能力,規(guī)范保薦承銷收費行為,壓實保薦承銷責任;加強網(wǎng)下投資者自律管理,優(yōu)化網(wǎng)下投資者結(jié)構(gòu)和數(shù)量,發(fā)揮分類名單、“白名單”等機制作用,更好發(fā)揮長期資金在新股定價中的作用。
在加強合規(guī)風控體系建設方面,多措并舉推動券商加強合規(guī)風控,提升風險監(jiān)測工作的精準性、前瞻性,及時有效發(fā)現(xiàn)、化解風險,服務資本市場穩(wěn)定運行。主要舉措包括,推進券商合規(guī)風控體系建設,加強全面風險管理;強化債券、衍生品、程序化交易、融資融券和另類投資等重點業(yè)務風險監(jiān)測監(jiān)控;加強場外業(yè)務交易報告庫建設,加強風險監(jiān)測,提升場外業(yè)務透明度,強化場外市場風險預警功能;持續(xù)提升行業(yè)網(wǎng)絡和信息安全水平,推進行業(yè)機構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。
在加強輿論引導和預期管理方面,強化輿情監(jiān)測和管理,傳播證券業(yè)積極聲音,為資本穩(wěn)定運行營造良好的輿論環(huán)境。主要舉措包括,引導行業(yè)積極發(fā)聲,增強正面宣傳的針對性和有效性,解讀好宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)政策、金融和資本市場政策;督促券商嚴格落實聲譽風險管理指引,壓實聲譽和輿情管理責任,樹立行業(yè)良好形象。
在弘揚中國特色金融文化方面,加強行業(yè)文化建設,大力弘揚和踐行中國特色金融文化,積極提升行業(yè)社會聲譽。主要舉措包括,推動行業(yè)文化建設走深走實,優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài);督促券商落實穩(wěn)健薪酬要求,加強誠信和廉潔從業(yè)管理;引導券商積極履行社會責任,塑造良好社會形象。
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