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　　中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月16日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站13日公布了關(guān)于對申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定（〔2024〕26號）。申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司作為拉薩經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)超毅世紀(jì)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司（以下簡稱超毅網(wǎng)絡(luò)）的主辦券商，在持續(xù)督導(dǎo)期間，未履行審慎核查義務(wù)，未能發(fā)現(xiàn)超毅網(wǎng)絡(luò)虛增虛減營業(yè)收入、虛增利潤總額、虛增應(yīng)收賬款等情形，且存在未按期披露超毅網(wǎng)絡(luò)重大資產(chǎn)重組持續(xù)督導(dǎo)意見的問題。

　　上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第161號）第六條、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第190號）第六條的規(guī)定，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第161號）第八十六條、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第190號）第七十條的規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第161號）第六條：為公司出具專項文件的證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、誠實守信，認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德準(zhǔn)則發(fā)表專業(yè)意見，保證所出具文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，并接受中國證監(jiān)會的監(jiān)管。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第190號）第六條：為公司出具專項文件的證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、誠實守信，認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德準(zhǔn)則發(fā)表專業(yè)意見，保證所出具文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，并接受中國證監(jiān)會的監(jiān)管。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第161號）第八十六條：證券公司及其工作人員未按本辦法規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第190號）第七十條：證券公司及其工作人員未按本辦法規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定〔2024〕26號

　　申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司：

　　你公司作為拉薩經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)超毅世紀(jì)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司（以下簡稱超毅網(wǎng)絡(luò)）的主辦券商，在持續(xù)督導(dǎo)期間，未履行審慎核查義務(wù)，未能發(fā)現(xiàn)超毅網(wǎng)絡(luò)虛增虛減營業(yè)收入、虛增利潤總額、虛增應(yīng)收賬款等情形，且存在未按期披露超毅網(wǎng)絡(luò)重大資產(chǎn)重組持續(xù)督導(dǎo)意見的問題。

　　上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第161號）第六條、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第190號）第六條的規(guī)定，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第161號）第八十六條、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第190號）第七十條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，完善持續(xù)督導(dǎo)工作的管理機制、工作流程和操作規(guī)范，落實勤勉盡責(zé)要求，切實提升業(yè)務(wù)質(zhì)量。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　西藏證監(jiān)局

　　2024年12月9日

　　（責(zé)任編輯：何瀟）