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　　中國網(wǎng)財經(jīng)8月25日訊 日前，證監(jiān)會正式發(fā)布《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)，將于2025年10月9日起實施。業(yè)內(nèi)人士普遍認(rèn)為，此規(guī)定對規(guī)范期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷、保護投資者權(quán)益、促進行業(yè)健康發(fā)展意義重大。

　　今年1月10日，中國證監(jiān)會就《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷管理規(guī)定(征求意見稿)》公開征求意見，為期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷活動筑牢規(guī)范根基，保障期貨交易者合法權(quán)益，并引發(fā)期貨行業(yè)廣泛關(guān)注。

　　監(jiān)管新規(guī)應(yīng)運而生

　　據(jù)證監(jiān)會公布相關(guān)材料，近年來，信息技術(shù)飛速發(fā)展，各行業(yè)加速與互聯(lián)網(wǎng)融合，期貨公司營銷也逐漸向線上轉(zhuǎn)移?；ヂ?lián)網(wǎng)營銷提升了期貨公司信息傳遞效率，拓寬了服務(wù)范圍，增加了獲客途徑。然而，部分期貨公司在互聯(lián)網(wǎng)營銷時出現(xiàn)不當(dāng)宣傳、誘導(dǎo)開戶、變相居間等違法違規(guī)行為，損害了交易者權(quán)益和期貨行業(yè)聲譽。為規(guī)范營銷行為、保護交易者權(quán)益，證監(jiān)會研究起草了《暫行規(guī)定》。

　　今年年初，證監(jiān)會發(fā)布《征求意見稿》，共二十條，從多方面規(guī)范期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷活動。制度建設(shè)上，要求期貨公司在總部設(shè)專門部門負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)營銷，避免分支機構(gòu)或員工擅自開展，同時健全內(nèi)部管理制度，將互聯(lián)網(wǎng)營銷納入合規(guī)管理體系，對營銷全流程留痕，從源頭把控風(fēng)險，增強公司內(nèi)部管理規(guī)范性與系統(tǒng)性。

　　人員管理方面，明確營銷人員需為獲期貨公司授權(quán)的從業(yè)人員，且在公司統(tǒng)一管理下工作，并加強培訓(xùn)、監(jiān)督與檢查。營銷內(nèi)容由公司統(tǒng)一審核管理，嚴(yán)禁發(fā)布未經(jīng)審核的內(nèi)容，確保合法合規(guī)。在營銷賬號使用、第三方機構(gòu)合作、客戶保護等方面，《征求意見稿》也有詳細(xì)規(guī)定。例如，營銷賬號統(tǒng)一管理，明確標(biāo)識與風(fēng)險提示；審慎選擇第三方機構(gòu)并明確協(xié)議內(nèi)容，杜絕不合理費用支付；增加回訪頻次、加強風(fēng)險提示、公示手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)等保護客戶權(quán)益。《征求意見稿》為期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷活動搭建了初步規(guī)范框架，引發(fā)市場廣泛討論。

　　近兩年互聯(lián)網(wǎng)營銷違規(guī)頻發(fā)

　　記者了解到，過去兩年，期貨公司因互聯(lián)網(wǎng)營銷違規(guī)屢遭處罰，凸顯規(guī)范該領(lǐng)域的緊迫性。2023年，先鋒期貨因互聯(lián)網(wǎng)營銷管理不善，未明確第三方合作平臺準(zhǔn)入條件且管控?zé)o效，被深圳證監(jiān)局責(zé)令整改。同年，鑫鼎盛期貨、英大期貨、國投安信期貨、廣州金控期貨等四家公司也因類似問題受罰。其中，英大期貨上海營業(yè)部客戶管理不規(guī)范，多名客戶聯(lián)系電話相同，追加保證金通知電話非客戶本人接聽，公司未核實規(guī)范，且未按制度報送客戶新增聯(lián)系方式。

　　2024年，違規(guī)現(xiàn)象依舊。海航期貨互聯(lián)網(wǎng)營銷中，對合作廣告公司未盡調(diào)評估，營銷過程管控?zé)o效，被深圳證監(jiān)局責(zé)令改正。瑞達期貨互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)內(nèi)控不健全，存在員工無證從業(yè)、宣傳內(nèi)容片面、與第三方合作不規(guī)范、內(nèi)容審核留痕不到位、員工違規(guī)開展行情分析等問題，遭廈門證監(jiān)局處罰，其海南分公司還因客戶信息管理和互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)管控問題被海南證監(jiān)局責(zé)令改正?；丈唐谪浺蚧ヂ?lián)網(wǎng)營銷事前審核、事中管控不到位，被安徽證監(jiān)局責(zé)令改正。這些違規(guī)行為損害投資者利益，負(fù)面影響期貨行業(yè)形象，凸顯加強互聯(lián)網(wǎng)營銷監(jiān)管的必要性。

　　新規(guī)全方位規(guī)范營銷行為

　　《暫行規(guī)定》明確，互聯(lián)網(wǎng)營銷活動指通過互聯(lián)網(wǎng)對期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)或期貨交易咨詢服務(wù)進行商業(yè)性宣傳推介。此界定清晰明確監(jiān)管范圍，避免監(jiān)管空白或過度監(jiān)管。

　　期貨公司需統(tǒng)一審核管理營銷內(nèi)容，確保合法合規(guī)。營銷內(nèi)容應(yīng)顯著標(biāo)明公司名稱、風(fēng)險提示等信息，直播傳播要加強監(jiān)控。公司及其從業(yè)人員不得發(fā)布、轉(zhuǎn)載未經(jīng)統(tǒng)一審核的內(nèi)容，且對營銷活動全流程留痕，資料保存不少于二十年。這從內(nèi)容審核和留痕管理兩方面，保障營銷內(nèi)容質(zhì)量與可追溯性，防止虛假宣傳和誤導(dǎo)投資者。

　　期貨公司應(yīng)建立健全互聯(lián)網(wǎng)營銷內(nèi)部管理制度，納入合規(guī)管理體系，在總部設(shè)或指定部門統(tǒng)一管理互聯(lián)網(wǎng)營銷活動。分支機構(gòu)需在總部授權(quán)和統(tǒng)一管理下開展活動，不得自行利用第三方服務(wù)開展?fàn)I銷。此規(guī)定強化總部集中管理，避免分支機構(gòu)各自為政帶來的合規(guī)風(fēng)險。

　　營銷人員應(yīng)為獲期貨公司授權(quán)并統(tǒng)一管理的從業(yè)人員，公司要強化培訓(xùn)、監(jiān)督和檢查。同時，對各類營銷賬號統(tǒng)一管理。通過嚴(yán)格管理營銷人員和賬號，提升營銷活動專業(yè)性與規(guī)范性，降低人員資質(zhì)不符或賬號管理混亂帶來的風(fēng)險。