北京大學(xué)腫瘤醫(yī)院黃牛票販子號販子跑腿代掛號電話強(qiáng)化“零容忍”監(jiān)管 多家北交所公司因違規(guī)受處罰
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7月4日,數(shù)字人、美登科技、騎士乳業(yè)三家北交所公司發(fā)布公告,均因信息披露涉嫌違規(guī)違法,收到當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管部門下發(fā)的行政監(jiān)管措施或行政處罰告知,其中,騎士乳業(yè)及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。
監(jiān)管部門始終對違法違規(guī)行為保持“零容忍”的嚴(yán)監(jiān)管、強(qiáng)監(jiān)管態(tài)度。7月4日晚,北交所官網(wǎng)首次披露交易監(jiān)管動態(tài),對近期股價連續(xù)上漲的*ST廣道、*ST云創(chuàng)2只退市風(fēng)險警示股票進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控,加強(qiáng)交易風(fēng)險提示,*ST廣道、*ST云創(chuàng)兩公司當(dāng)晚發(fā)布公告稱,自7月7日起停牌核查。
騎士乳業(yè)被立案調(diào)查
騎士乳業(yè)7月4日公告,收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》,因公司期貨投資虧損未及時履行信息披露義務(wù),涉嫌信息披露違法違規(guī),根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī),中國證監(jiān)會決定對公司及相關(guān)當(dāng)事人立案。立案調(diào)查期間,公司及相關(guān)當(dāng)事人積極配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作,嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求,及時履行信息披露義務(wù)。
騎士乳業(yè)還收到內(nèi)蒙古證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。公告顯示,2024年,騎士乳業(yè)開展了豆粕、白糖、尿素等期貨交易業(yè)務(wù)。截至2024年1月17日,騎士乳業(yè)及其子公司共計8個期貨賬戶累計虧損金額達(dá)到902.46萬元,占騎士乳業(yè)2022年度經(jīng)審計凈利潤的12.60%。公司期貨交易重大虧損狀態(tài)持續(xù)至2024年12月31日,期間累計虧損金額最高達(dá)到4167.88萬元,占騎士乳業(yè)2023年度經(jīng)審計凈利潤的41.12%。
內(nèi)蒙古證監(jiān)局認(rèn)定,騎士乳業(yè)上述期貨交易重大虧損事項可能對公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響,騎士乳業(yè)未按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。
調(diào)查還顯示,騎士乳業(yè)時任董事長、總經(jīng)理黨涌濤,決策、組織騎士乳業(yè)開展期貨交易業(yè)務(wù),知悉騎士乳業(yè)期貨交易重大虧損事項,但未立即向董事會報告并敦促董事會秘書組織臨時報告的披露工作,未勤勉盡責(zé),為騎士乳業(yè)信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員;騎士乳業(yè)時任董事、財務(wù)總監(jiān)王喜臨,參與騎士乳業(yè)期貨交易業(yè)務(wù),為騎士乳業(yè)信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員;騎士乳業(yè)時任董事、董事會秘書陳勇,知悉騎士乳業(yè)從事期貨交易業(yè)務(wù),為騎士乳業(yè)信息披露違法行為其他直接責(zé)任人員。
基于該公司及當(dāng)事人存在積極配合、認(rèn)錯認(rèn)罰等情節(jié),內(nèi)蒙古證監(jiān)局?jǐn)M作出如下處罰:對騎士乳業(yè)責(zé)令改正,給予警告,并處以200萬元罰款;對黨涌濤給予警告,并處以80萬元罰款;對王喜臨給予警告,并處以40萬元罰款;對陳勇給予警告,并處以20萬元罰款。公告顯示,本次行政處罰最終結(jié)果將以內(nèi)蒙古證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書》為準(zhǔn)。
美登科技、數(shù)字人被出具警示函
美登科技公告稱,收到浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書。浙江證監(jiān)局認(rèn)定的違規(guī)事實包括,2017年至2023年5月期間,美登科技創(chuàng)始人鄒宇、王良晶、蘇鑫合計代公司員工黃鋆持有公司約0.51%的股份。前述事項導(dǎo)致公司招股說明書中發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司2017年至2023年一季度期間相關(guān)定期報告中股東持股信息披露不準(zhǔn)確。
此外,美登科技收購美滿科技持有的杭州客數(shù)互動網(wǎng)絡(luò)科技有限責(zé)任公司100%股權(quán)以及成都西阿愛木網(wǎng)絡(luò)科技有限公司70%股權(quán)事項未及時履行信息披露義務(wù)。2023年12月至2024年12月間,公司使用募集資金專戶向公司一般戶合計打款1277.42萬元,用于支付公司一般戶前期墊付的募投項目中涉及研發(fā)人員社保、公積金等費(fèi)用,導(dǎo)致公司2023年、2024年募集資金存放與實際使用情況專項報告披露不準(zhǔn)確。
根據(jù)有關(guān)規(guī)定,浙江證監(jiān)局對美登科技,實控人、董事長鄒宇,董事、總經(jīng)理馬原,董事、副總經(jīng)理王良晶,董事蘇鑫,董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)徐靚依分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
數(shù)字人則因財務(wù)核算不規(guī)范、內(nèi)部控制不完善等問題,收到山東證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書。山東證監(jiān)局認(rèn)定的違規(guī)事實包括:數(shù)字人在2021年度“DR設(shè)備系統(tǒng)”項目收入確認(rèn)依據(jù)不充分,2022年至2023年度部分業(yè)務(wù)收入確認(rèn)總額法、凈額法應(yīng)用不當(dāng)。上述事項導(dǎo)致公司2021年至2023年年度報告財務(wù)數(shù)據(jù)披露不準(zhǔn)確。此外,該公司還存在內(nèi)控不完善等問題。
山東證監(jiān)局指出,上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)規(guī)定,決定對公司采取責(zé)令改正、出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。公司應(yīng)當(dāng)自收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交整改報告。此外,數(shù)字人公司董事長徐以發(fā)、總經(jīng)理李慶柱、董事會秘書李相東、財務(wù)總監(jiān)孔祥惠對上述行為負(fù)有主要責(zé)任,山東證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
兩只*ST股票緊急停牌核查
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